Silvergate aceita multa de US$ 50 milhões após acusações da SEC

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Como analista financeiro experiente, considero alarmantes as acusações da SEC contra a Silvergate Capital Corporation, os seus executivos e o seu CFO, Antonio Martino. A alegada indução aos investidores em relação ao cumprimento da Lei de Sigilo Bancário/Anti-Lavagem de Dinheiro e ao monitoramento de clientes como a FTX é uma grave violação de confiança e de requisitos regulatórios.

Como especialista em análise de valores mobiliários, posso partilhar que a Securities and Exchange Commission (SEC) intentou uma ação judicial contra a Silvergate Capital Corporation, a entidade que opera o Silvergate Bank – uma instituição financeira conhecida pela sua postura acomodatícia em relação às criptomoedas.

Com base em um documento apresentado em julho, o órgão regulador acusa Silvergate, juntamente com seu ex-CEO Alan Lane e a ex-Chief Risk Officer Kathleen Fraher, de enganar os investidores sobre a conformidade com a Lei de Sigilo Bancário/Anti-Lavagem de Dinheiro (BSA/AML). programa e quão de perto eles supervisionaram clientes como a FTX.

O diretor de fiscalização da SEC, Gurbir Grewal, afirmou em um documento que o Silvergate Bank deixou de detectar aproximadamente US$ 9 bilhões em transferências questionáveis ​​entre a FTX e suas entidades afiliadas. Além disso, acusou o banco e os seus executivos de enganarem os investidores, mesmo após a queda da FTX, ao continuarem com as suas práticas enganosas.

Segundo Grewal, essas ações resultaram em perdas significativas para os investidores.

Após a declaração de falência da FTX em março de 2023, Silvergate optou por iniciar um processo de liquidação voluntária. Esta decisão foi tomada após vários clientes importantes, incluindo Coinbase e Gemini, terem cortado os seus laços com a Silvergate devido às suas afiliações com a FTX.

Durante esse período, os senadores Elizabeth Warren, Roger Marshall e John Kennedy afirmaram em uma missiva ao Silvergate que a FTX havia instruído seus clientes a enviar fundos para a conta da Alameda no Silvergate em troca de ativos na FTX. Anteriormente, Sam Bankman-Fried, o ex-CEO da FTX, reconheceu que a FTX não mantinha uma conta no Silvergate e que o dinheiro foi transferido por engano para as contas bancárias da Alameda.

Bankman-Fried está cumprindo pena de 25 anos em uma prisão federal.

Actualmente, de acordo com os registos, Silvergate consentiu em pagar uma multa de 50 milhões de dólares num processo civil. No entanto, o banco não reconheceu nem negou as acusações levantadas contra ele.

Lane e Fraher chegaram a um acordo para pagar multas totalizando US$ 1,25 milhão, enquanto se aguarda a aprovação do tribunal. Especificamente, Lane pagará uma multa de US$ 1 milhão, enquanto Fraher será responsável por uma multa de US$ 250.000.

O órgão regulador acusou adicionalmente o CFO da Silvergate, Antonio Martino, de fornecer informações enganosas aos investidores sobre as perdas da empresa resultantes do fracasso da FTX, que se previa virem das vendas de títulos.

Como investidor em criptografia, fui implicado em supostamente violar os regulamentos antifraude e de manutenção de registros estabelecidos pela Securities and Exchange Commission (SEC). Além disso, sou acusado de ajudar Silvergate em certas violações destas leis.

Martino afirma que as acusações da SEC contra ele são infundadas e imprudentes.

Segundo a equipe jurídica de Martino, ele entrará com ações judiciais para limpar seu nome.

2024-07-02 13:58