Robinhood recebeu acordo de US$ 45 milhões da SEC por violações de títulos

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Robinhood chegou a um acordo de US$ 45 milhões com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA, após alegações de que suas operações de corretagem violaram vários regulamentos de valores mobiliários.

Uma ordem recente da SEC, divulgada em 13 de janeiro, alega que a Robinhood Securities LLC e a Robinhood Financial LLC violaram mais de dez disposições das leis de valores mobiliários, incluindo lapsos na denúncia de atividades suspeitas, proteção de dados de clientes e outras infrações. Diz-se que essas transgressões ocorreram pelo menos desde 2018 até abril de 2024.

A comissão afirmou que “ambas as empresas reconheceram certas conclusões da decisão e consentiram em ser repreendidas”. A Robinhood Securities concordou em pagar uma multa de US$ 33,5 milhões, enquanto a Robinhood Financial concordou em pagar US$ 11,5 milhões. Isso eleva o valor total pago em acordos para US$ 45 milhões.

Violações de Robinhood

Entre janeiro de 2020 e março de 2022, a empresa negligenciou a análise e divulgação imediata de comportamentos suspeitos, conforme exigido pelos regulamentos de combate ao branqueamento de capitais, violando assim as suas responsabilidades. Além disso, de abril de 2019 a julho de 2022, Robinhood não conseguiu estabelecer medidas robustas de proteção contra roubo de identidade, deixando os clientes vulneráveis ​​a maiores riscos de fraude, de acordo com o despacho.

A plataforma também foi afetada por problemas de segurança cibernética. Particularmente, durante o período de junho a novembro de 2021, Robinhood negligenciou a gestão de riscos reconhecidos associados ao acesso remoto ao sistema, permitindo, consequentemente, que terceiros não autorizados violassem e acedessem a dados sensíveis de milhões de contas de utilizadores.

Durante o período de 2020 a 2021, Robinhood não gerenciou ou protegeu com eficácia suas conversas fora da plataforma e certas comunicações com clientes, levando a uma violação das regulamentações federais de valores mobiliários.

Como investidor criptográfico, olhando para trás, lembro-me que, de maio de 2019 a dezembro de 2023, a minha plataforma de corretagem, Robinhood, negligenciou o cumprimento do Regulamento SHO, um conjunto de regras que regem as práticas de venda a descoberto. Essa supervisão referia-se aos seus programas de negociação de ações fracionárias e empréstimo de ações.

A ordem da SEC também apontou que ambas as partes violaram vários regulamentos das leis de valores mobiliários dos EUA, como aqueles destinados a proteger a privacidade do cliente e manter gerenciamento e relatórios precisos de registros.

Além disso, a Robinhood Securities reconheceu erros em aproximadamente 11.800 envios de Folhas Azuis Eletrônicas à SEC durante um período de cinco anos, resultando em relatórios incorretos de cerca de 392 milhões de transações. EBS são solicitações formais de dados utilizadas pelos reguladores para rastrear atividades comerciais e investigar possíveis más condutas de mercado.

Sanjay Wadhwa, liderando temporariamente a Divisão de Execução da SEC, enfatizou que os corretores devem cumprir suas responsabilidades legais na manutenção da honestidade e justiça do mercado. Salientou que esta adesão é crucial para a missão da Comissão de salvaguardar os investidores e sustentar a integridade e a justiça dos mercados financeiros.

Embora as operações de criptomoeda de Robinhood não tenham sido implicadas nas violações recentes, isso não significa que estejam completamente isentas. Na verdade, no ano passado, a empresa recebeu um Aviso de Poços da Securities and Exchange Commission (SEC).

Com base em um relatório apresentado na época, foi sugerido pela equipe da Comissão de Valores Mobiliários que eles deveriam tomar medidas legais contra Robinhood em relação às suas ofertas de criptomoedas, procedimentos de custódia e gerenciamento geral da plataforma.

Como investidor em criptografia, tenho estado de olho nos desenvolvimentos relativos a algumas empresas de criptomoedas conhecidas, como Binance, Coinbase e Ripple Labs. Parece que estas empresas estão actualmente sob investigação por parte dos órgãos reguladores para processos civis em curso.

2025-01-14 10:57