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Como analista com vasta experiência nos setores financeiro e de criptomoedas, vejo este desenvolvimento entre Robinhood e a SEC com uma perspectiva cautelosa, mas informada.
A SEC emitiu um aviso de Wells para a divisão de criptomoedas da Robinhood, indicando que a agência pode tomar medidas regulatórias contra a empresa em um futuro próximo.
Está em andamento um exame, iniciado por diversas intimações investigativas, que aprofundam diferentes facetas da atuação do RHC. Estas áreas incluem a listagem de criptomoedas, procedimentos de guarda e o funcionamento geral da sua plataforma.
Detalhes da alegação SEC
Em 4 de maio de 2024, a RHC recebeu um “Notificação de Poços” da SEC, indicando que a equipe da SEC estava considerando propor ações de execução contra a empresa. Este aviso veio em resposta a suspeitas de violação das Seções 15(a) e 17A do Securities Exchange Act de 1934.
A SEC notificou a Robinhood em 4 de maio sobre uma possível ação legal, juntamente com sugestões do pessoal da SEC para entrar com uma ação judicial contra a empresa, com base em suspeitas de violação da Lei de Valores Mobiliários.
— Wu Blockchain (@WuBlockchain) 6 de maio de 2024
A Securities and Exchange Commission (SEC) acusa a RHC de agir como corretor ou revendedor não registrado, o que pode ser uma violação da Seção 15 (a). Além disso, foram expressas dúvidas sobre o manuseio e armazenamento adequado de criptomoedas pela RHC, sugerindo uma possível violação dos regulamentos da Seção 17A.
Como analista de conformidade regulatória no setor de criptomoedas, não posso enfatizar o suficiente a importância da gestão e custódia adequadas dos ativos digitais. O recebimento de uma Notificação de Poços não equivale a uma admissão de irregularidades, mas significa que os reguladores identificaram possíveis problemas que merecem uma investigação mais aprofundada.
Uma possibilidade para expressar esta ideia de forma mais natural é: Existem vários métodos para fazer cumprir potenciais violações, tais como a apresentação de ações civis com liminares, o início de audiências administrativas e a emissão de ordens de cessação e desistência para resolver qualquer má conduta percebida por parte do RHC.
Postura firme de Robinhood
Eu, Dan Gallagher, Diretor Jurídico, de Conformidade e de Assuntos Corporativos da Robinhood Markets, Inc., expressei minha decepção com a recente decisão da SEC. No entanto, nós da Robinhood afirmamos veementemente que os ativos listados na nossa plataforma não se qualificam como títulos. Estamos empenhados em manter um diálogo produtivo com a SEC para esclarecer quaisquer preocupações potenciais e chegar a uma resolução satisfatória.
Robinhood Crypto adotou uma abordagem cautelosa em suas negociações, optando por não oferecer certas criptomoedas ou serviços como empréstimos e apostas, que a Securities and Exchange Commission (SEC) considera títulos. No entanto, as medidas da SEC sugerem que a Robinhood Crypto continua a enfrentar obstáculos regulatórios nesta área.
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2024-05-06 17:07